未配合方正证券履行信息披露义务

2021-01-03 16:52

※以上所展示的信息来自媒体转载或由企业自行提供,其原创性以及文中陈述文字和内容未经本网站证实,对本文以及其中全部或者部分内容、文字的真实性、完整性、及时性本网站不作任何保证或承诺,请读者仅作参考,并请自行核实相关内容。如果以上内容侵犯您的版权或者非授权发布和其它问题需要同本网联系的,请在30日内进行。

业内人士表示,方正证券去年不仅多次违规接入场外配资信息系统,还因收购民族证券之后的系列纠纷以及最重要的股东挪用资金而被多次处罚。多项处罚和调查的结果都导致了方正证券评级下滑。

日,方正证券发布《关于收到中国证监会行政处罚事先告知书的公告》,因涉嫌信息披露违法,中国证监会拟决定对方正证券责令改正,给予警告,并处以60万元罚款。

2017年5月5日,证监会对方正证券等四宗案件作出行政处罚,案件主要涉及上市公司控股股东、大股东未依法披露关联关系、关联交易等违法行为,四案罚款金额共计1113万元。

2016年确是一个“多事之年”。对方正证券而言,业绩下滑、屡遭处罚还在其次,最大的麻烦是其遭遇最严重降级—证监会将其从a级降至c级,连降6个级别。需要指出,c级是2016年券商分类评级中出现的最低级别,并且,从未有公司被评为d类和e类级别。也就是说,方正证券已被打到历史上最低级别。而到2017年,其评级依然如是。

事实上,此前不少被处罚降级的券商在短时间内改善后,评级均有提升。而方正证券却在经历严重降级后再度因涉嫌违规被罚,这也令市场对其评级提升的时限感到担忧。

免责声明:

2016 年 12 月 20

据了解,被降级的券商,在当年的新设网点、新产品报备和机构业务等方面都将受到限制;同时低评级公司缴纳投保基金比例较高。另外,分类评级也将影响券商的公司债承销资格,如a类以上的券商才有公司债承销资格,若达不到a类,需业绩排名前20位才有资格入围。

2016年11月28日方正证券收到中国证监会《行政处罚决定书》。其涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,证监会决定,对方正证券责令改正,给予警告,没收违法所得786万元,并处以1573万元罚款。

※有关作品版权事宜请联系中国企业新闻网:020-34333079 邮箱:cenn_gd@126.com 我们将在24小时内审核并处理。

2017年5月9日,方正证券又收到中国证监会《行政处罚决定书》,方正集团及利德科技、西藏昭融、西藏容大隐瞒关联关系,未配合方正证券履行信息披露义务。方正集团、利德科技、西藏昭融、方正证券均被警告并要求整改。

四宗案件的涉案上市公司分别为中国高科、方正科技、方正证券、北大医药。证监会对四宗案件的查处全面覆盖了未按规定披露关联关系、关联交易,以及持股变动未依法披露等违法违规行为。证监会依法决定对涉案的四家公司信息披露义务人分别给予顶格60万元罚款,对直接负责的主管人员分别给予顶格30万元的罚款,涉及多案的两个自然人被终身市场禁入。

也就是说,如若不能尽快摘掉“c帽”,那么方正证券中远期竞争力将继续承压。

2016年9月12日,方正证券因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,被证监会责令整改,给予警告,没收违法所得871.71万元,并处以1743.42万元罚款。